時(shí)間：[2018-05-10 ] 信息來源:中國核工業(yè)報(bào)
隨著國際核電市場(chǎng)環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化，各國核電企業(yè)競(jìng)相通過技術(shù)合作，掌握先進(jìn)的核心技術(shù)以贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這一過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題成為多方關(guān)注的焦點(diǎn)，得到了各國核電企業(yè)的高度關(guān)注。目前，我國核電技術(shù)主要屬于以引進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)的二次創(chuàng)新，以后發(fā)優(yōu)勢(shì)迅速追趕發(fā)達(dá)國家核電發(fā)展水平，掌握了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三代核電技術(shù)。在與法美等國的技術(shù)合作過程中，我國核電企業(yè)快速提升了自身創(chuàng)新能力和國際競(jìng)爭(zhēng)力，但也帶來了一些關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的爭(zhēng)議。如何合理運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，制定有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，打贏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)戰(zhàn)已成為當(dāng)前我國核電企業(yè)面臨的重要課題。
  知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)關(guān)注問題
  在涉外技術(shù)合作中，我國核電企業(yè)應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題有：
  背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我國核電領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展具有明顯的二次創(chuàng)新特征，在處理這些具有二次創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新性質(zhì)的技術(shù)合作產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題時(shí)，一個(gè)重要而復(fù)雜的問題是——將合作開發(fā)前的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)與合作開發(fā)中新產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)分開。另外，在一些特殊情況下，具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的外國核電企業(yè)會(huì)在簽訂技術(shù)合作協(xié)議時(shí)提出“權(quán)利回授”的要求。這兩個(gè)方面應(yīng)該引起我國核電企業(yè)的高度關(guān)注。
  知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是技術(shù)合作協(xié)議的核心條款，也是關(guān)鍵問題。各國法律關(guān)于技術(shù)合作產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題的具體規(guī)定雖然各有不同，但基本都遵守“優(yōu)先適用雙方約定”的原則。只有在雙方?jīng)]有明確約定的情況下，才根據(jù)合同約定“適用法律”條款中指定國家的法律規(guī)則來確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。因此，在技術(shù)合作協(xié)議中設(shè)置專門條款，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題進(jìn)行約定非常必要。
  知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可規(guī)則。在核電領(lǐng)域常見的技術(shù)合作協(xié)議中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可規(guī)則通常體現(xiàn)在使用權(quán)條款中。使用權(quán)條款也是技術(shù)合同最關(guān)鍵和最復(fù)雜的條款之一，主要是對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款的延續(xù)和補(bǔ)充，用于約定雙方對(duì)于技術(shù)合作產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)和背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的權(quán)利和限制。
  充分提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和運(yùn)用水平
  各國大型核電企業(yè)在多年的競(jìng)爭(zhēng)中已經(jīng)形成一套相對(duì)成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。我國核電企業(yè)“走出去”剛剛起步，面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和復(fù)雜的游戲規(guī)則仍處于新手階段。對(duì)我國核電企業(yè)來說，不僅對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)有待提高，同時(shí)缺乏熟知國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和商業(yè)規(guī)則的人才，以及應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的經(jīng)驗(yàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策略運(yùn)用水平也亟待提高。為此，我國核電企業(yè)應(yīng)當(dāng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，在與國外核電巨頭技術(shù)合作過程中積累經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)人才，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的運(yùn)用水平和實(shí)戰(zhàn)能力，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)利益。
  我國企業(yè)長期存在著“重技術(shù)、輕合同”的現(xiàn)象，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為法律界的“新秀”，更加難以得到企業(yè)的重視。自上世紀(jì)90年代以來，我國核電企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)過程中，對(duì)于協(xié)議中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款同樣重視程度不高。一方面，沒有在技術(shù)合作前明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略；另一方面，在技術(shù)合作協(xié)議談判過程中缺少專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)支持，難以識(shí)別和反擊外方設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“組合拳”。然而，技術(shù)合作協(xié)議中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款具有高度的復(fù)雜性和專業(yè)性，內(nèi)容涉及雙方的核心利益，稍不留神就可能落入對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱。
  有鑒于此，我國核電企業(yè)在涉外技術(shù)合作中應(yīng)高度重視技術(shù)合作協(xié)議，在談判過程中應(yīng)審慎對(duì)待其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響因素，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)問題的處理方式，制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判策略。
  具體而言，我國核電企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)合作協(xié)議談判時(shí)應(yīng)當(dāng)：一是在談判前明確我國核電企業(yè)相關(guān)技術(shù)需求和知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的宗旨和基本原則；二是對(duì)技術(shù)合作方的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行充分調(diào)研，避免對(duì)方在協(xié)議中因故意或疏忽遺漏許可技術(shù)，初步確定技術(shù)合作主要標(biāo)的和涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍；三是在談判前制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判策略和預(yù)案；四是在談判過程中詳細(xì)研讀或擬制合同草案文本，分析其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要點(diǎn)，隨時(shí)修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判方案，爭(zhēng)取有利于我方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。
  積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局
  在進(jìn)行技術(shù)合作的過程中，我國核電企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的“質(zhì)”與“量”。對(duì)我國核電企業(yè)來說，一方面，要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的合理性，對(duì)核心技術(shù)成果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)技術(shù)的生命周期和技術(shù)特點(diǎn)選擇不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，例如涉及核心商業(yè)利益且不易被反向工程的具體技術(shù)方案可以優(yōu)先采用商業(yè)秘密保護(hù)，具有競(jìng)爭(zhēng)緊迫性的技術(shù)盡快申請(qǐng)專利；另一方面，要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的全面性，開展多層次、全方位的專利布局，及時(shí)申請(qǐng)中國專利和PCT（專利合作協(xié)定）專利，對(duì)于目標(biāo)出口國進(jìn)行重點(diǎn)專利布局；此外，要進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的精確性，對(duì)于具有較高價(jià)值的重點(diǎn)技術(shù)方案，采用“核心+外圍”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局策略，圍繞核心專利進(jìn)行批量專利布局，避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利圍剿和狙擊。
  核電技術(shù)具有更新?lián)Q代周期長、研發(fā)難度大的特點(diǎn)，而大多數(shù)國家的專利保護(hù)期為20年，低于很多核電技術(shù)的生命周期。因此，在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局過程中，我國核電企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合技術(shù)價(jià)值性和生命周期，選擇適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局時(shí)機(jī)和策略：
  第一，對(duì)于具有一定前瞻性的基礎(chǔ)技術(shù)或應(yīng)用型技術(shù)，可以在前期先采用技術(shù)秘密保護(hù)，在具有公開必要性或泄密風(fēng)險(xiǎn)情況下再進(jìn)行專利申請(qǐng)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記；第二，對(duì)于具有少數(shù)重要經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略價(jià)值、生命周期長的核心技術(shù)，在全球布局的過程中充分利用國內(nèi)優(yōu)先權(quán)制度，在國內(nèi)專利申請(qǐng)公開甚至獲得授權(quán)后，再通過PCT申請(qǐng)國際專利；第三，對(duì)于沒有必要申請(qǐng)專利或沒有商業(yè)秘密保護(hù)價(jià)值的技術(shù)成果，及時(shí)通過發(fā)表文章等方式公開相關(guān)研究成果，避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，造成我國核電企業(yè)相應(yīng)技術(shù)使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙；第四，對(duì)于技術(shù)合作協(xié)議沒有明確約定權(quán)利歸屬的智力成果，優(yōu)先選擇申請(qǐng)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，避免造成對(duì)方獨(dú)占知識(shí)產(chǎn)權(quán)的被動(dòng)局面。
  與此同時(shí)，還要通過開展專利預(yù)警等方式，一方面關(guān)注相關(guān)技術(shù)核領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況，了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)布局變化；另一方面，關(guān)注重點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和合作方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況，避免研發(fā)方向受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的圍堵、研發(fā)成果陷入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，還需及時(shí)獲知合作方采用非約定的方式申請(qǐng)專利、公開合作研發(fā)成果等情況，以免造成我國核電企業(yè)的損失。（作者單位：中國核科技信息與經(jīng)濟(jì)研究院、中核新能有限公司，作者為王潔、聶娉娉）